证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-132
债券代码：113600 债券简称：新星转债
深圳市新星轻合金材料股份有限公司
对于实施“新星转债”赎回暨摘牌的第六次教导性
公告
本公司董事会及举座董事保证本公告内容不存在职何造作纪录、误导性述说
大提要紧遗漏，并对其内容的委果性、准确性和圆善性承担个别及连带背负。
遑急内容教导:
? 赎回登记日：2024 年 11 月 20 日
? 赎回价钱：100.685 元/张
? 赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日
? 终末来回日：2024 年 11 月 15 日
放弃 2024 年 11 月 13 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末来回日）
仅剩 2 个来回日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个来回日。
? 终末转股日：2024 年 11 月 20 日
放弃 2024 年 11 月 13 日收市后，距离 11 月 20 日（“新星转债”终末转股日）
仅剩 5 个来回日，11 月 20 日为“新星转债”终末一个转股日。
? 本次提前赎回完成后，
“新星转债”将自 2024 年 11 月 21 日起在上海证
券来回所摘牌。
? 投资者所抓可转债除在章程时限内通过二级市集赓续来回或按照 10.00
元的转股价钱进行转股外，仅能选拔以 100 元/张的票面价钱加当期应计利息（即
? 特提醒“新星转债”抓有东谈主阻难在限期内转股或卖出。
? 敬请弘大投资者详备了解可转债联系章程，阻难投资风险。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 10
月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已满足荟萃三十个来回日内有十五个来回日收盘价
格不低于公司“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00 元/股）。字据公司《可
交流公司债券召募线路书》的商定，已触发可转债的赎回条目。公司于 2024 年
转债”的议案》，董事会决定期骗公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记
在册的“新星转债”沿途赎回。
现依据《上市公司证券刊行处理主义》
《可交流公司债券处理主义》
《上海证
券来回所股票上市律例》和公司《可交流公司债券召募线路书》的商量条目，就
赎回商量事项向举座“新星转债”抓有东谈主公告如下：
一、赎回条目
字据《召募线路书》章程，“新星转债”有条件赎回条目如下：
在本次刊行的可交流公司债券转股期内，当下述两种情形的落拓一种出现
时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未
转股的可交流公司债券：
（1）在转股期内，若是公司股票在职意荟萃三十个来回日中至少有十五个
来回日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）。
（2）当本次刊行的可交流公司债券未转股余额不及 3,000 万元。
当期应计利息的贪图公式为：IA=B×i×t÷365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可交流公司债券抓有东谈主抓有的将赎回的可交流公司债券票
面总金额；
i：指可交流公司债券过去票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的骨子日期天
数（算头不算尾）。
若在前述三十个来回日内发生过转股价钱诊治的情形，则在转股价钱诊治日
前的来回日按诊治前的转股价钱和收盘价钱贪图，转股价钱诊治日及之后的来回
日按诊治后的转股价钱和收盘价钱贪图。
二、本次可转债赎回的商量事项
（一）赎回条件的设置情况
公司股票自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已满足荟萃三十个来回
日内有十五个来回日收盘价钱不低于“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00
元/股），已满足“新星转债”的赎回条件。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为 2024 年 11 月 20 日收市后在中国证券登记结算有限背负公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“新星转债”的沿途抓有
东谈主。
（三）赎回价钱
字据公司《可交流公司债券召募线路书》中对于提前赎回的商定，赎回价钱
为 100.685 元/张。
其中，当期应计利息的贪图公式为：IA=B×i×t÷365，
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可交流公司债券抓有东谈主抓有的将赎回的可交流公司债券票
面总金额；
i：指可交流公司债券过去票面利率，即 2.5%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 8 月 13 日）起至本计息年度赎
回日（2024 年 11 月 21 日）止的骨子日期天数（算头不算尾）。
当期应计利息：IA=B×i×t÷365=100*2.5%*100/365=0.685 元/张
赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+0.685=100.685 元/张
（四）对于债券利息所得税的线路
章程，“新星转债”的个东谈主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东谈主利息收入
所得税，纳税税率为利息额的 20%，即每张可转债赎回金额为东谈主民币 100.685 元
（税前），骨子披发赎回金额为东谈主民币 100.548 元（税后）。可转债利息个东谈主所得
税将由各兑付机构适宜代扣代缴并径直向各兑付机构地点地的税务部门缴付。如
各付息网点未履行上述债券利息个东谈主所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责
任由各付息网点自行承担。
章程，对于抓有“新星转债”的住户企业，其债券利息所得税自行交纳，即每张
可转债骨子披发赎回金额为东谈主民币 100.685 元（税前）。
税务总局发布的《对于延续境外机构投资境内债券市集企业所得税、升值税战术
的公告》（财政部税务总局公告 2021 年 34 号）章程，自 2021 年 11 月 7 日起至
征收企业所得税和升值税，即每张可转债骨子披发赎回金额为东谈主民币 100.685 元
（税前）。上述暂免征收企业所得税的鸿沟不包括境外机构在境内开荒的机构、
场合获取的与该机构、场合有骨子商量的债券利息。
（五）赎回文节
公司将在赎回期终了前按章程裸露“新星转债”赎回教导性公告，见知“新星
转债”抓有东谈主商量本次赎回的各项事项。
当公司决定推行沿途赎回时，在赎回登记日次一来回日起所有这个词在中登上海分
公司登记在册的“新星转债”将沿途被冻结。
公司在本次赎回终了后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回后果和本次
赎回对公司的影响。
（六）赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日
公司将委用中登上海分公司通过其资金清理系统向赎回日登记在册并在上
海证券来回所各会员单元办理了指定来回的抓有东谈主派发赎回款，同期减记抓有东谈主
相应的“新星转债”数额。已办理全面指定来回的投资者可于披发日在其指定的证
券生意部领取赎回款，未办理指定来回的投资者赎回款暂由中登上海分公司保
管，待办理指定来回后再进行派发。
（七）来回和转股
放弃 2024 年 11 月 13 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末来回日）
仅剩 2 个来回日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个来回日；距离 11 月 20 日（“新
星转债”终末转股日）仅剩 5 个来回日，11 月 20 日为“新星转债”终末一个转股日。
（八）摘牌
自 2024 年 11 月 21 日起，公司的“新星转债”将在上海证券来回所摘牌。
三、本次可转债赎回的风险教导
（一）放弃 2024 年 11 月 13 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末
来回日）仅剩 2 个来回日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个来回日；距离 11
月 20 日（“新星转债”终末转股日）仅剩 5 个来回日，11 月 20 日为“新星转债”
终末一个转股日。特提醒“新星转债”抓有东谈主阻难在限期内转股或卖出。
（二）投资者抓有的“新星转债”存在被质押或被冻结的，残酷在罢手来回
日前废除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
（三）赎回登记日收市后，未实施转股的“新星转债”将沿途冻结，罢手交
易和转股，将按照 100.685 元/张的价钱被强制赎回。本次赎回完成后，“新星转
债”将在上海证券来回所摘牌。
（四）因当今“新星转债”二级市集价钱（11 月 13 日收盘价为 190.735 元/
张）与赎回价钱（100.685 元/张）互异较大，投资者如未实时转股或卖出，可能
濒临较大投资亏空。
特提醒“新星转债”抓有东谈主阻难在限期内转股或卖出。
四、商量神色
商量部门：证券部
商量电话：0755-29891365
特此公告。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
